火炬開發(fā)區(qū)管委會，翠亨新區(qū)管委會，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　為認真貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場改革的決策部署，進一步落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《廣東省人民政府關(guān)于高質(zhì)量發(fā)展資本市場助力廣東現(xiàn)代化建設(shè)的若干措施》等文件精神，發(fā)揮資本市場在推動科技創(chuàng)新、推進新舊動能轉(zhuǎn)換、促進實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中的樞紐作用，聚焦我市產(chǎn)業(yè)迭代升級和創(chuàng)新能力提升，推動企業(yè)利用資本市場發(fā)展工作提質(zhì)增效，經(jīng)市人民政府同意，結(jié)合我市實際提出以下實施意見。

　　一、發(fā)展目標(biāo)

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中、四中全會精神，深入貫徹中央金融工作會議精神，按照省委“1310”具體部署和省委金融工作會議要求，緊緊圍繞“防風(fēng)險、強監(jiān)管、促發(fā)展”工作主線，建設(shè)更加完善的多層次資本市場體系、更加健全的工作機制、更加優(yōu)化的營商環(huán)境，促進資本要素市場化聯(lián)動更好服務(wù)我市實體經(jīng)濟，全市上市公司實現(xiàn)量的合理增長和質(zhì)的有效提升。

　　二、工作措施

　?。ㄒ唬摹皟湟慌钡健吧鲜幸慌?，構(gòu)建可持續(xù)的上市后備企業(yè)培育梯隊。

　　1．完善上市后備企業(yè)資源庫機制。優(yōu)化上市企業(yè)后備資源庫入庫標(biāo)準(zhǔn)，開展上市后備企業(yè)入庫評定，通過“常態(tài)化申報、及時審核、動態(tài)管理”，形成分行業(yè)、分層次、分梯隊的上市儲備資源，結(jié)合多層次資本市場服務(wù)體系對在庫企業(yè)實施分層分類服務(wù)。強化上市后備企業(yè)資源庫與制造業(yè)“單項冠軍”企業(yè)、國家級專精特新“小巨人”企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)等企業(yè)名單的信息互通，建立金融、產(chǎn)業(yè)協(xié)同培育機制。（市政府辦公室、市發(fā)展改革局、市科技局、市工業(yè)和信息化局，各鎮(zhèn)街。各單位按工作職能落實，下同）

　　2．靠前挖掘上市后備企業(yè)儲備。按照“個轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”發(fā)展路徑，加強產(chǎn)業(yè)培育，夯實上市基礎(chǔ)。以我市“4+6”產(chǎn)業(yè)集群為依托，圍繞生物醫(yī)藥健康、光學(xué)光電、智能家居家電、高端裝備制造等重點培育產(chǎn)業(yè)，多渠道、全方位深入挖掘、動態(tài)摸排創(chuàng)新能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟆⑸鲜幸庠笍姷膬?yōu)質(zhì)企業(yè)資源。大力招引科技含量高、產(chǎn)業(yè)質(zhì)態(tài)好、上市潛力大的優(yōu)質(zhì)項目，建立市場要素配置、政府服務(wù)配套與企業(yè)上市配合的協(xié)同機制，將項目招引與企業(yè)上市一體謀劃推進。加強與證券交易所、金融機構(gòu)、股權(quán)投資企業(yè)的對接合作，豐富優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)挖掘、推送渠道。（市政府辦公室、市發(fā)展改革局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市自然資源局、市政務(wù)和數(shù)據(jù)局、市投資促進局、中國人民銀行中山市分行、國家金融監(jiān)管總局中山監(jiān)管分局，各鎮(zhèn)街）

　　3．優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)工作質(zhì)效。構(gòu)建企業(yè)上市“綠色通道”，召開部門協(xié)調(diào)會，協(xié)助企業(yè)開展盡調(diào)訪談，加快企業(yè)上市進程。在依法依規(guī)的前提下，秉持尊重歷史態(tài)度，推動歷史遺留問題解決。鼓勵鎮(zhèn)街加強對企業(yè)投資項目立項、用地、環(huán)評等落地服務(wù)，支持各鎮(zhèn)街配置上市服務(wù)專員，把服務(wù)延伸至企業(yè)“家門口”。加強與股權(quán)投資機構(gòu)信息對接，強化對被投企業(yè)上市培育服務(wù)。鼓勵銀行機構(gòu)提供“貸款+外部直投”等綜合融資支持。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加大資本市場政策法規(guī)的宣傳力度，組織上市公司與上市后備企業(yè)一對一“結(jié)對幫扶”，為企業(yè)上市提供政策輔導(dǎo)。（市促進企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展協(xié)作機制各成員單位，以下簡稱“市協(xié)作機制各成員單位”，各鎮(zhèn)街）

　　4．分層分類實施上市梯度培育。構(gòu)建覆蓋企業(yè)上市全周期的梯度培育體系，形成“儲備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、掛牌一批”的良性梯隊格局。指導(dǎo)儲備期企業(yè)搭建內(nèi)部上市工作小組，對接優(yōu)質(zhì)中介機構(gòu)，制定上市路徑規(guī)劃，增強上市意愿和能力，盡早盡快啟動上市計劃。引導(dǎo)培育期企業(yè)科學(xué)規(guī)劃上市板塊，促進企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，夯實上市基礎(chǔ)工作。幫助輔導(dǎo)期企業(yè)加強與監(jiān)管部門和中介機構(gòu)溝通，助力企業(yè)合理安排申報時間節(jié)點，提升信息披露和輿情管理質(zhì)量，及時做好問題整改，確保上市進程穩(wěn)步推進。（市政府辦公室、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革局、市科技局、市工業(yè)和信息化局，各鎮(zhèn)街）

　　5．開展企業(yè)上市涉稅宣傳輔導(dǎo)。做好普適性稅收政策宣傳和個性化涉稅需求輔導(dǎo)，增強企業(yè)規(guī)范納稅意識，針對企業(yè)上市涉稅事項提供服務(wù)，幫助企業(yè)妥善依法處理。充分運用企業(yè)重大涉稅訴求響應(yīng)機制，及時破解企業(yè)在規(guī)范改制、掛牌上市、并購做強等環(huán)節(jié)遇到的稅收難點、堵點和問題點。支持企業(yè)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)依法申請延期繳納稅款。落實研發(fā)費用加計扣除、并購重組等各類稅收優(yōu)惠政策。（國家稅務(wù)總局中山市稅務(wù)局）

　　6．實施企業(yè)上市包容審慎管理。落實優(yōu)化營商環(huán)境工作要求，實施包容審慎監(jiān)管，按照行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法規(guī)定，采取柔性管理辦法，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等因素，規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用，對非重大違法經(jīng)營行為及時給予行政指導(dǎo)、糾正并幫助整改，依法落實“首違不罰”和輕微違法行為免處罰免強制相關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)企業(yè)完善合規(guī)經(jīng)營。建立行政執(zhí)法部門與屬地鎮(zhèn)街對接機制，加強企業(yè)上市工作聯(lián)系溝通。（市協(xié)作機制各成員單位、各鎮(zhèn)街）

　　7．引導(dǎo)企業(yè)合理選擇上市板塊。支持企業(yè)用好境內(nèi)境外“兩個市場、兩種資源”，根據(jù)境內(nèi)外各交易所、板塊不同定位，引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)運用上市規(guī)則到合適板塊上市掛牌。優(yōu)先支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市，支持業(yè)務(wù)模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、具有行業(yè)代表性的企業(yè)到上海、深圳證券交易所主板上市，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)到北京證券交易所上市。支持符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)到境外上市，鼓勵優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股；支持外地優(yōu)質(zhì)上市公司遷入我市；鼓勵專精特新中小企業(yè)在新三板、廣東股權(quán)交易中心掛牌展示，加速企業(yè)上市進程。（市政府辦公室、各鎮(zhèn)街）

　?。ǘ摹吧鲜幸患摇钡健白鰪娨患摇保瑯?gòu)建可持續(xù)的上市公司高質(zhì)量發(fā)展群體。

　　8．匯聚要素支持企業(yè)發(fā)展。鼓勵上市公司用好上市優(yōu)勢，實施股權(quán)期權(quán)激勵和員工持股計劃，吸引培養(yǎng)高層次人才；加強人才服務(wù)保障，支持符合條件的人才依規(guī)享受待遇。加強對企業(yè)發(fā)展的空間保障，推進低效工業(yè)園改造升級和跨鎮(zhèn)街連片“工改”，合理安排產(chǎn)業(yè)用地年度供應(yīng)計劃，努力滿足募投項目用地、總部辦公用房需求，支持企業(yè)募集資金本地增資擴產(chǎn)項目落地。鼓勵上市公司加強與科研院所的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，開展產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)加快數(shù)智化改造和轉(zhuǎn)型升級。完善公共數(shù)據(jù)開放共享機制，拓展規(guī)范化數(shù)據(jù)開發(fā)利用場景，推動公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用賦能企業(yè)發(fā)展。支持企業(yè)推進應(yīng)用場景示范，為其新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)先行先試創(chuàng)造條件。（市政府辦公室、市委組織部、市科技局、市人力資源社會保障局、市自然資源局、市政務(wù)和數(shù)據(jù)局，各鎮(zhèn)街）

　　9．推動上市公司產(chǎn)業(yè)鏈整合升級。發(fā)揮龍頭公司鏈主作用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展縱向垂直整合，在穩(wěn)健原則下不斷做大規(guī)模；圍繞產(chǎn)業(yè)升級、尋求第二增長曲線開展橫向跨行業(yè)并購，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升投資價值。聚焦中山現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群“十大艦隊”及低空經(jīng)濟、人工智能等重點產(chǎn)業(yè)鏈，梳理潛在并購標(biāo)的企業(yè)清單。組織優(yōu)質(zhì)上市公司與標(biāo)的企業(yè)對接，支持銀行機構(gòu)開展并購貸款等，鼓勵證券公司、私募股權(quán)投資企業(yè)對接并購項目和開展服務(wù)，吸引社會資本參與企業(yè)并購重組。發(fā)揮國資國企上市引領(lǐng)支撐作用，按要求推動國有上市公司通過資產(chǎn)重組、吸收合并、跨市場運作盤活資產(chǎn)，圍繞加快新興產(chǎn)業(yè)前瞻布局和推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級開展高質(zhì)量并購，提高資產(chǎn)證券化水平。（市政府辦公室、市發(fā)展改革局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市國資委、中國人民銀行中山市分行、國家金融監(jiān)管總局中山監(jiān)管分局，各鎮(zhèn)街）

　　10．規(guī)范上市公司治理。引導(dǎo)上市公司依法規(guī)范運作，加強對實際控制人及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)教育。督促完善公司治理和內(nèi)控制度，嚴格信息披露事務(wù)管理，夯實規(guī)范發(fā)展和防范風(fēng)險的制度基礎(chǔ)。配合監(jiān)管部門嚴查控股股東、實際控制人及相關(guān)方侵占上市公司利益，打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、信息披露違法等行為，加強對違法違規(guī)主體的聯(lián)合懲戒。持續(xù)優(yōu)化國有控股上市公司管理機制，將市值管理水平納入考核評價，鼓勵通過增持回購提升合理估值水平，增強投資者獲得感。（市政府辦公室、市中級人民法院、市公安局、市國資委，各鎮(zhèn)街）

　　11．及時防范化解上市公司風(fēng)險。重視上市公司平臺的獨特作用，形成“能救早救”的上市公司風(fēng)險化解格局。強化央地協(xié)作與跨部門協(xié)同，健全上市公司重大經(jīng)營風(fēng)險的監(jiān)測、信息共享和處置應(yīng)對機制，密切與證券監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，做好風(fēng)險預(yù)研預(yù)判、摸排處置、跟蹤通報和防范化解。壓實大股東、實際控制人風(fēng)險處置的主體責(zé)任，引導(dǎo)上市公司及控股股東做好自身風(fēng)險管控，保持合理杠桿水平。完善紓困政策體系，引導(dǎo)銀行、證券、保險等機構(gòu)按照市場化、法治化原則幫助上市公司解決突出問題和困難。（市協(xié)作機制各成員單位，市委政法委、市信訪局，各鎮(zhèn)街）

　　12．暢通多元退出渠道。配合監(jiān)管部門對缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴重違法違規(guī)、觸及強制退市標(biāo)準(zhǔn)的上市公司啟動退市，對重大違法退市負有責(zé)任的控股股東、實際控制人、董事、高管等依法賠償投資者損失。加強府院聯(lián)動，支持上市公司充分運用市場化、法治化手段，通過企業(yè)合并、資產(chǎn)重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險。健全上市公司退市風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警及信息共享機制，完善退市風(fēng)險聯(lián)合防控工作機制，確保不符合條件的上市公司退市“退得下”“退得穩(wěn)”。（市協(xié)作機制各成員單位，市委政法委、市信訪局，各鎮(zhèn)街）

　　13．提升資本市場“中山板塊”良好形象。引導(dǎo)企業(yè)加強輿情管理，提高輿情應(yīng)對能力，加強聲譽維護。借助新聞媒體開展真實、客觀、全面、準(zhǔn)確的新聞報道。建立網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)舉報快速通道，開展涉企輿情監(jiān)測服務(wù)，進一步暢通網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)舉報渠道，支持公司依法維護自身合法權(quán)益。加強輿情引導(dǎo)，加大對涉及企業(yè)不實報道和虛假新聞的整治力度，嚴肅查處故意散布虛假信息毀謗企業(yè)商譽、惡意集納企業(yè)負面信息干擾企業(yè)上市進程、擾亂資本市場秩序等行為。（市政府辦公室、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦）

　?。ㄈ膯吸c突破到系統(tǒng)協(xié)同，構(gòu)建可持續(xù)的資本市場服務(wù)體系。

　　14．壯大市場服務(wù)機構(gòu)力量。做優(yōu)做強地方法人金融機構(gòu)，積極探索招引證券公司總部落戶中山，引導(dǎo)頭部證券公司在我市設(shè)立“投行分部”，配強投行力量。支持境內(nèi)外金融機構(gòu)、中介機構(gòu)來我市展業(yè)。鼓勵證券公司、股權(quán)投資企業(yè)等發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，舉辦有影響力的專業(yè)高端論壇、交流沙龍、投資策略會等，促進上下游產(chǎn)業(yè)鏈融合對接。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，開展資本市場專題宣傳活動，促進上市公司的交流合作，為上市公司提供全方位服務(wù)。（市政府辦公室、國家金融監(jiān)管總局中山監(jiān)管分局）

　　15．豐富股權(quán)投資資本供給。開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)投資及合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資試點工作，積極引進國內(nèi)知名、資金雄厚的股權(quán)投資機構(gòu)在我市設(shè)立基金，支持各類主體設(shè)立二手份額轉(zhuǎn)讓基金（S基金）、并購基金等，形成覆蓋企業(yè)全生命周期的股權(quán)投資體系。支持金融機構(gòu)與股權(quán)投資機構(gòu)開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等。搭建企業(yè)股權(quán)融資、產(chǎn)融對接服務(wù)平臺開展投融資對接。發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，通過“政府引導(dǎo)、市場化運作、專業(yè)化管理”的模式，通過母子基金撬動社會資本，壯大產(chǎn)業(yè)資本聚集，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。（市政府辦公室、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市國資委、市投資促進局、國家金融監(jiān)管總局中山監(jiān)管分局、國家外匯管理局中山市分局，各鎮(zhèn)街）

　　16．支持企業(yè)用好直接融資工具。拓寬市場化融資渠道，大力提高直接融資規(guī)模。引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身需求發(fā)行公司債、企業(yè)債、產(chǎn)業(yè)債等產(chǎn)品，積極探索支持企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新債、碳中和綠色債、鄉(xiāng)村振興債等創(chuàng)新品種，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。推動市鎮(zhèn)因地制宜整合資產(chǎn)，注入優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)，打造一批市場化專業(yè)化產(chǎn)投平臺，按要求推動國有企業(yè)和鎮(zhèn)屬公有企業(yè)適格主體積極發(fā)債融資。聚焦重點領(lǐng)域，利用資產(chǎn)支持證券、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）、持有型不動產(chǎn)ABS等工具加快盤活存量資源，加快推動REITs擴容提質(zhì)增效。（市政府辦公室、市生態(tài)環(huán)境局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市國資委、中國人民銀行中山市分行）

　　17．推動資本生態(tài)更高質(zhì)量建設(shè)。充分用好滬深北三大交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、廣東股權(quán)交易中心資源，深化與境內(nèi)外證券公司的聯(lián)動協(xié)作，提升企業(yè)對接資本市場專業(yè)能力。健全私募投資企業(yè)綜合研判工作機制，優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境，健全行業(yè)治理，防范“偽私募”；提供全方位“一站式”服務(wù)，促進股權(quán)投資機構(gòu)資源共享、協(xié)同合作。發(fā)揮中山市知識產(chǎn)權(quán)保護中心作用，引導(dǎo)上市后備企業(yè)和上市公司加強知識產(chǎn)權(quán)布局與管理，提升品牌影響力和市場競爭力。（市政府辦公室、市市場監(jiān)管局，各鎮(zhèn)街）

　　三、組織保障

　　18．強化組織領(lǐng)導(dǎo)推進。建立中山市利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展協(xié)作機制，統(tǒng)籌開展資本市場發(fā)展工作，強化政策支持和要素保障。嚴格執(zhí)行重大事項請示報告制度，把組織領(lǐng)導(dǎo)貫穿于服務(wù)企業(yè)上市、推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展，以及完善資本市場服務(wù)體系的全過程各方面。加強央地協(xié)作和市鎮(zhèn)聯(lián)動，整合優(yōu)質(zhì)資源，專項跟蹤、協(xié)調(diào)堵點難點，最大程度發(fā)揮上下聯(lián)動效應(yīng)，形成工作合力。（市協(xié)作機制各成員單位、各鎮(zhèn)街）

　　19．加強干部隊伍建設(shè)。強化市鎮(zhèn)兩級專業(yè)金融干部人才隊伍建設(shè)，借助省內(nèi)外高校、證券交易所、頭部金融機構(gòu)、資本市場學(xué)院等資源，引入前沿課程與實務(wù)交流平臺，推動各鎮(zhèn)街領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)好用好資本市場政策促進地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。實施開展金融領(lǐng)域特聘人才評定，加速培育、引進資本市場領(lǐng)域?qū)I(yè)人才。推動與金融監(jiān)管部門、金融機構(gòu)之間人員交流、掛職鍛煉，有計劃地選派干部到服務(wù)企業(yè)一線、風(fēng)險處置前沿的關(guān)鍵崗位任職歷練。（市政府辦公室、市委組織部）

　　20．營造良好上市氛圍。靈活運用各類宣傳渠道、形式和載體，密切與央媒、省市重要媒體的聯(lián)系，加強對優(yōu)秀上市公司、企業(yè)家先進事跡的宣傳報道，強化示范引領(lǐng)效應(yīng)，增強企業(yè)上市榮譽感和企業(yè)家自豪感。深入挖掘中山上市培育和服務(wù)工作亮點，謀劃舉辦系列資本市場專題宣傳活動，擴大資本市場“中山板塊”影響，營造企業(yè)“想上市、能上市”、政府“抓上市、助上市”氛圍，激勵企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展。（市政府辦公室、市委宣傳部，各鎮(zhèn)街）

　　本實施意見自發(fā)布之日起實施，有效期至2030年12月31日。施行過程中上級有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　中山市人民政府辦公室

　　2026年1月14日