各區(qū)縣人民政府，市政府直屬各單位：

　　為全面貫徹黨的二十大和二十屆歷次全會(huì)精神，按照中央金融工作會(huì)議和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2024〕10號(hào)）要求，進(jìn)一步搶抓資本市場(chǎng)改革機(jī)遇，推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)提出如下意見。

　　一、主要目標(biāo)

　　圍繞省委“132”總體部署，緊扣市委“136”工作要求，準(zhǔn)確把握當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展趨勢(shì)，堅(jiān)持量質(zhì)并舉，進(jìn)一步深化“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃升級(jí)版，激發(fā)上市公司高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，全力推動(dòng)上市公司向“新”增量，向“精”提質(zhì)。力爭(zhēng)到2027年末，境內(nèi)外上市公司總數(shù)超過70家，上市公司資本市場(chǎng)累計(jì)融資額突破千億元，并購(gòu)重組累計(jì)金額達(dá)500億元以上，上市公司市值增速高于全省平均水平，上市公司作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)“基本盤”、轉(zhuǎn)型發(fā)展“領(lǐng)跑者”角色的作用更加凸顯。

　　二、政策舉措

　?。ㄒ唬┮圆⒋僖x能產(chǎn)業(yè)向?qū)嵪蛐掳l(fā)展。支持企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、尋求第二增長(zhǎng)曲線等需求開展符合商業(yè)邏輯的并購(gòu)重組，對(duì)上市公司等符合湖州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的并購(gòu)重組給予支持。鼓勵(lì)上市公司積極參設(shè)產(chǎn)業(yè)基金，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)。鼓勵(lì)國(guó)有資本按照市場(chǎng)化原則，設(shè)立并購(gòu)基金參與并購(gòu)重組。對(duì)成功落地我市的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，相關(guān)部門在人才、研發(fā)、金融等資源要素加強(qiáng)服務(wù)保障。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市委組織部〈市委人才辦〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市財(cái)政局、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市商務(wù)局、市國(guó)資委、市統(tǒng)計(jì)局，各區(qū)縣人民政府〈含南太湖新區(qū)、長(zhǎng)合區(qū)管委會(huì)〉；以下均需各區(qū)縣人民政府〈含南太湖新區(qū)、長(zhǎng)合區(qū)管委會(huì)〉落實(shí)，不再列出）

　　（二）建立并購(gòu)標(biāo)的發(fā)現(xiàn)和儲(chǔ)備機(jī)制。根據(jù)我市現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展規(guī)劃，圍繞“2＋8”平臺(tái)定位和“1366”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，建立“市區(qū)縣聯(lián)動(dòng)＋跨部門協(xié)同＋全市場(chǎng)推薦”的項(xiàng)目推優(yōu)機(jī)制?；谄髽I(yè)對(duì)鏈內(nèi)并購(gòu)、跨行業(yè)并購(gòu)的戰(zhàn)略意向，聯(lián)合行業(yè)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投公司等單位，動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備并購(gòu)重組的“意向庫(kù)”和“標(biāo)的庫(kù)”，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入＋資本增值”雙輪驅(qū)動(dòng)。搭建企業(yè)與優(yōu)質(zhì)標(biāo)的資產(chǎn)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系平臺(tái)，暢通企業(yè)資源對(duì)接渠道。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市科技局、市商務(wù)局、市國(guó)資委）

　?。ㄈ﹦?chuàng)新組合融資工具服務(wù)并購(gòu)重組。拓寬企業(yè)并購(gòu)融資渠道，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)圍繞并購(gòu)重組創(chuàng)新金融產(chǎn)品，提供投貸聯(lián)動(dòng)、并購(gòu)貸款、保險(xiǎn)資金等綜合支持。支持企業(yè)運(yùn)用并購(gòu)貸款和并購(gòu)保險(xiǎn)等方式開展并購(gòu)重組，緩解并購(gòu)資金壓力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)提升投資價(jià)值和發(fā)展質(zhì)量。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市財(cái)政局、人民銀行湖州市分行、湖州金融監(jiān)管分局）

　?。ㄋ模┻\(yùn)用資本市場(chǎng)提升公司經(jīng)營(yíng)能力。鼓勵(lì)上市公司結(jié)合自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，充分利用非公開發(fā)行、公開增發(fā)和配股、發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化（ABS）、REITs等資本市場(chǎng)融資工具開展多元融資，穩(wěn)步提升盈利能力。支持上市公司通過境內(nèi)外證券市場(chǎng)直接融資用于內(nèi)生項(xiàng)目建設(shè)。發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)服務(wù)功能，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范公司治理，鼓勵(lì)和支持符合條件的企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心“專精特新板”入板和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市財(cái)政局、人民銀行湖州市分行）

　?。ㄎ澹┐蛟焐鲜泄景賰|市值梯隊(duì)。開展上市公司市值管理“531”行動(dòng)，引導(dǎo)上市公司依法合規(guī)運(yùn)用現(xiàn)金分紅、回購(gòu)注銷、股東增持等方式提高對(duì)中長(zhǎng)期資金的吸引力，打造一批市值在500億元、300億元和100億元以上的上市公司，推動(dòng)更多企業(yè)入選主要指數(shù)成分股。引導(dǎo)和支持上市公司運(yùn)用股票回購(gòu)增持貸款，支持上市公司通過并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等有效的市值管理方式，開展“陽(yáng)光化”市值管理。國(guó)資監(jiān)管部門要優(yōu)化國(guó)有控股上市公司管理機(jī)制，探索將研發(fā)投入視同利潤(rùn)納入經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)，將市值管理等納入評(píng)價(jià)管理。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市財(cái)政局、市國(guó)資委、人民銀行湖州市分行）

　　（六）培育資本市場(chǎng)創(chuàng)新綜合體。支持企業(yè)對(duì)標(biāo)新質(zhì)生產(chǎn)力加大研發(fā)投入，鼓勵(lì)參與共建概念驗(yàn)證中心和中試平臺(tái)，對(duì)符合科技創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)按規(guī)定給予支持。建立國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目投資統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)國(guó)有資本、科研院所與上市公司合作，圍繞湖州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金。鼓勵(lì)上市公司與投資機(jī)構(gòu)合作開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資（CVC），吸引市場(chǎng)化基金投向新孵化項(xiàng)目。支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市經(jīng)信局、市科技局、市財(cái)政局、市國(guó)資委）

　　（七）育強(qiáng)資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍。深入實(shí)施人才強(qiáng)市、創(chuàng)新強(qiáng)市首位戰(zhàn)略，對(duì)上市公司引進(jìn)培育的創(chuàng)新型高層次人才按相關(guān)政策規(guī)定予以支持。強(qiáng)化上市公司資本市場(chǎng)能力建設(shè)，鼓勵(lì)上市公司及上市后備企業(yè)參加資本市場(chǎng)培訓(xùn)服務(wù)。加強(qiáng)企業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)上市公司搭建員工持股平臺(tái)開展股權(quán)激勵(lì)，激發(fā)優(yōu)秀人才創(chuàng)新活力，助力共同富裕。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市委組織部〈市委人才辦〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市財(cái)政局、市國(guó)資委）

　?。ò耍﹥?yōu)化企業(yè)上市發(fā)展環(huán)境。依托企業(yè)上市聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制，引導(dǎo)各領(lǐng)域有關(guān)部門為上市公司高質(zhì)量發(fā)展提供支持，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)上市、再融資、并購(gòu)重組中的痛點(diǎn)和難點(diǎn)，依法依規(guī)、妥善處理與上市公司和上市后備企業(yè)相關(guān)的行政處罰、訴訟及案件，依法及時(shí)修復(fù)企業(yè)信用。區(qū)縣政府可以開展常態(tài)化走訪服務(wù)，分析研判重點(diǎn)企業(yè)上市進(jìn)展，“一站式”協(xié)調(diào)涉及企業(yè)上市進(jìn)程的事項(xiàng)，加快企業(yè)上市步伐。（責(zé)任單位：市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議成員單位）

　?。ň牛┐罱ㄙY本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)。支持建立市資本市場(chǎng)發(fā)展促進(jìn)會(huì)等社會(huì)組織，常態(tài)化開展上市咨詢、路演展示、資本對(duì)接、調(diào)研走訪、政策解讀、合規(guī)培訓(xùn)等活動(dòng)，加大對(duì)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”規(guī)范意識(shí)和制度規(guī)則的宣貫力度。深化與證券監(jiān)管部門和交易所合作交流，為上市公司提供一站式、全方位、高效率的專業(yè)化服務(wù)。依托上交所綠色金融服務(wù)中心、綠色金融能力建設(shè)基地等平臺(tái)，開展資本市場(chǎng)服務(wù)綠色金融的聯(lián)合創(chuàng)新。推動(dòng)上市公司提升信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)按交易所上市公司可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指引，披露可持續(xù)發(fā)展（ESG）報(bào)告。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市財(cái)政局，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)）

　?。ㄊ┨嵘薪闄C(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)效。充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，引導(dǎo)在湖展業(yè)的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)配強(qiáng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)在湖展業(yè)中表現(xiàn)優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)宣傳，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升服務(wù)水平。鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，在湖舉辦有影響力的高端論壇、交流沙龍、投資策略會(huì)等，促進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈融合對(duì)接，打造湖州上市公司良好形象。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市司法局、市財(cái)政局、市國(guó)資委）

　　（十一）加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。落實(shí)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問責(zé)工作機(jī)制，持續(xù)跟蹤預(yù)警上市公司經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，加大上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)排查力度。壓實(shí)上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任，制定存量風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解方案，推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。嚴(yán)控增量風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)類上市公司。嚴(yán)防并購(gòu)重組中“高估值、高承諾、高商譽(yù)”情形，遏制盲目跨界重組。（責(zé)任單位：市政府辦公室〈金融口〉、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市公安局、市商務(wù)局、市國(guó)資委）

　　本文件自公布之日起施行，有效期至2026年12月31日。本文件中可享受政策應(yīng)達(dá)到的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，從2025年1月1日起計(jì)算。

　　湖州市人民政府辦公室

　　2025年12月19日